四审!新《证券法》终于通过!60万顶格处罚成历史

2019-12-28 20:53:00
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中国资本市场迎来一件大事!


历时四年、历经四次审议,《证券法》终于完成“大修”,将自明年3月1日起实行。

要说新证券法最值得关注的,不仅是明确了全面推行注册制,更进一步加大了对证券违法行为的惩处力度。

 

此前证券法对于各类违法行为实行定额罚的,多数规定在30万元至60万元。

根据修订后的证券法,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款。

同时,信息披露义务人未按照规定报送相关报告或者履行信息披露义务的,责令改正给予警告,并处以50万元以上500万以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以100万以上1000万以下的罚款。

事实上,欺诈发行、信披违规等违法违规行为一直都是监管查处重点。

历数过去一年被顶格处罚的上市公司,最高罚款金额仅60万元。这也让不少网友哗然“现在的违法犯罪成本已经这么低了吗?”

长生生物:祸起问题疫苗 成A股首家强制退市企业

2018年7月15日,国家药品监督管理局通报,组织对长春长生生物科技有限责任公司开展飞行检查,发现长春长生的产品冻干人用狂犬病疫苗被指存在记录造假等严重违反《药品生产质量管理规范》的行为。长春长生为A股上市公司长生生物全资子公司,而疫苗案也对公司发展产生了毁灭性影响。

证监会查明,长生生物存在未按规定披露相关产品抽验不合格、全面停产及召回的信息以及相关产品有关情况的公告存在误导性陈述及重大遗漏;未披露被吉林省食药监局调查的信息;未披露长春长生相关产品GMP证书失效和重新获得GMP证书以及2015年至2017年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载等问题。

就此,证监会决定对长生生物责令改正,给予警告,并顶格处以60万元罚款,同时对时任高管高俊芳、张晶、刘景晔、蒋强华给予警告,并分别处以30万元罚款,对部分人员给予市场禁入。

12月2日,长生退发布公告,宣布于2019年11月27日起终止在深交所交易挂牌上市,由此成为A股首例强制退市案。

康得新:3年虚增利润总额过百亿

今年1月,康得新因无力按期兑付15亿元短期融资券本息,业绩真实性存疑,引起市场的广泛关注和高度质疑。

经查,康得新涉嫌在2015年至2018年期间,通过虚构销售业务等方式虚增营业收入,并通过虚构采购、生产、研发费用、产品运输费用等方式虚增营业成本、研发费用和销售费用,共虚增利润总额达119亿元。此外,还涉嫌未在相关年度报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易和为控股股东提供担保,未如实披露募集资金使用情况等违法行为。

7月5日,康得新收到证监会行政处罚事先告知书,拟决定对康得新责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对钟玉、王瑜、张丽雄、徐曙、肖鹏等给予警告并处10万-90万不等的罚款。拟决定对钟玉、王瑜、张丽雄采取终身证券市场禁入措施。

曾经的千亿市值白马股,如今也处在濒临退市的边缘。

獐子岛:财务造假、未及时披露信息

时至今日,獐子岛的扇贝仍然都是个迷。

2014年10月,獐子岛公告称,因北黄海遭到异常冷水团,公司进入收获期的虾夷扇贝绝收,受此影响前三季业绩亏损约8亿元,全年预计大幅亏损。此后,每一次业绩“变脸”,獐子岛都会将原因归结为“扇贝跑路”。

今年7月,经证监会查明,獐子岛及吴厚刚等人涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,其披露的2016年年度报告、2017年年度报告,《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载;其披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载,以及涉嫌未及时披露信息。

基于此,证监会决定对獐子岛公司给予警告,并处以60万元罚款,对董事长吴厚刚采取终身市场禁入措施,对梁峻采取10年证券市场禁入措施,对勾荣、孙福君分别采取5年证券市场禁入措施。

类似这样的违法行为不胜枚举,新修订证券法实施后,未来这些违法者可能被罚得倾家荡产。

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